SEC снова наносит удар: Cumberland DRW обвинен в «незарегистрированных криптооперациях»

Как опытный крипто-инвестор с более чем десятилетним опытом работы на этом динамичном и зачастую непредсказуемом рынке, я видел свою долю регуляторного контроля и потрясений в отрасли. Недавние обвинения SEC в адрес Cumberland DRW LLC как «незарегистрированного дилера» являются еще одним напоминанием о постоянно меняющемся ландшафте цифровых активов.

🎢 Хочешь острых ощущений? В Криптоклубе обсуждают рынок с сарказмом и драйвом – будь готов к бурным эмоциям!

Присоединиться в Telegram

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) усиливает надзор за сектором криптовалют, обвиняя Cumberland DRW LLC в функционировании в качестве «нелицензированного брокера». сторонники в области цифровых валют.

Обвинен в торговле криптовалютой на 2 миллиарда долларов в качестве «незарегистрированного дилера»

В четверг я раскрываю информацию об обвинениях против Cumberland DRW, компании, базирующейся в Чикаго. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что они торговали криптовалютными активами на сумму более 2 миллиардов долларов, которые продавались и обменивались как подозрительные «ценные бумаги». По мнению SEC, эта торговая деятельность нарушила федеральные требования к регистрации, призванные защитить инвесторов. Проще говоря, я говорю, что SEC считает, что Cumberland DRW нарушила правила, торгуя миллиардами долларов в криптовалютах, которые должны были быть зарегистрированы в соответствии с федеральным законом для защиты инвесторов.

Согласно обвинениям, выдвинутым Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC), Камберленд, как утверждается, вел подобную коммерческую деятельность, эффективно функционируя в качестве незарегистрированного брокера, по крайней мере, с марта 2018 года. Это включает в себя покупку и продажу цифровых активов от имени своих собственных счетов в рамках их регулярные деловые операции.

На веб-сайте компании указано, что они предлагают существенную и надежную ликвидность в криптовалютах, а также инвестиции в технологии. Они могут похвастаться обширным опытом работы в этой конкретной области на протяжении нескольких десятилетий.

Cumberland DRW открыто заявляет о том, что является крупным глобальным поставщиком ликвидности на рынке торговли цифровыми активами, предлагая услуги круглосуточно и без выходных и осуществляя транзакции с партнерами по телефону и через свою онлайн-платформу Marea.

Кроме того, Камберленд предоставил немедленный доступ к ликвидности рынка криптовалют для множества цифровых валют, включая стейблкоины, что обслуживало множество институциональных инвесторов. Услуги фирмы выходят за рамки простой спотовой торговли и включают в себя деривативы, такие как опционы и фьючерсные контракты, двусторонние соглашения о криптовалютных опционах и беспоставочные форвардные контракты.

SEC требует штрафов против Cumberland DRW

Комиссия по ценным бумагам и биржам также утверждает, что Камберленд торговал криптоактивами, рассматриваемыми как инвестиционные контракты, на сторонних биржах. Хорхе Г. Тенрейро, исполняющий обязанности руководителя отдела криптоактивов и кибербезопасности SEC, заявил:

Согласно правилам США о ценных бумагах, любой, кто занимается ценными бумагами любого типа, должен быть зарегистрирован в Комиссии. Сюда также входят лица, работающие на рынке криптоактивов.

По словам главы отдела цифровых активов SEC, хотя некоторые в отрасли утверждают, что продажи криптовалютных активов аналогичны продажам товаров, в иске SEC утверждается, что Камберленд, продавцы и инвесторы воспринимают эти транзакции как инвестиции в ценные бумаги. Более того, Тенрейро заявил:

Проще говоря, Камберленд заработал деньги на работе с этими конкретными активами, не обеспечив необходимых гарантий для инвесторов и публичного рынка посредством регистрации.

Жалоба SEC была подана в окружной суд США Северного округа штата Иллинойс и обвиняет Камберленда в нарушении раздела 15(a) Закона о биржах ценных бумаг 1934 года. проценты и гражданские санкции против фирмы.

Смотрите также

2024-10-10 22:52